第十七條 開放式基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算。開放式基金份額的申購、贖回價格具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。 開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算。具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。

第十九條 投資者申購基金份額時，必須全額交付申購款項；投資者交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。 投資特定指數(shù)所對應的組合證券或者基金合同約定的其他投資標的的開放式基金，其基金份額可以用組合證券、現(xiàn)金或者基金合同約定的其他對價進行申購、贖回?；鸱蓊~的申購、贖回對價根據(jù)基金的資產(chǎn)組合和申購、贖回日基金份額凈值確定，具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。基金份額的上市交易、申購贖回和資金結(jié)算應當符合證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)等的有關(guān)規(guī)定。

中國證券監(jiān)督管理委員會令第104號　　《公開募集證券投資基金運作管理辦法》已經(jīng)2014年3月10日中國證券監(jiān)督管理委員會第29次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2014年8月8日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會主席：肖鋼　　2014年7月7日公開募集證券投資基金運作管理辦法

第一條　為了規(guī)范公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）運作活動，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條　本辦法適用于基金的募集，基金份額的申購、贖回和交易，基金財產(chǎn)的投資，基金收益的分配，基金份額持有人大會的召開，以及其他基金運作活動。

第三條　從事基金運作活動，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠實信用原則，不得損害國家利益和社會公共利益?！　』鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)進行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。

第四條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金運作活動實施監(jiān)督管理。　　中國證監(jiān)會對基金募集的注冊審查以要件齊備和內(nèi)容合規(guī)為基礎(chǔ)，以充分的信息披露和投資者適當性為核心，以加強投資者利益保護和防范系統(tǒng)性風險為目標。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

第五條　證券投資基金行業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會）依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金運作活動進行自律管理。

第六條　申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應當具備下列條件：　?。ㄒ唬M任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會核準的其他機構(gòu)，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行或者經(jīng)中國證監(jiān)會核準的其他金融機構(gòu)；　?。ǘ┯蟹现袊C監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員；　?。ㄈ┳罱荒陜?nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；　?。ㄋ模]有因違法違規(guī)行為、失信行為正在被監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查、司法機關(guān)立案偵察，或者正處于整改期間；　?。ㄎ澹┳罱荒陜?nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；　?。┎淮嬖趯疬\作已經(jīng)造成或者可能造成不良影響的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；　?。ㄆ撸┎淮嬖谥卫斫Y(jié)構(gòu)不健全、經(jīng)營管理混亂、內(nèi)部控制和風險管理制度無法得到有效執(zhí)行、財務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營風險；　　（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條　申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件：　?。ㄒ唬┯忻鞔_、合法的投資方向；　?。ǘ┯忻鞔_的基金運作方式；　?。ㄈ┓现袊C監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定；　?。ㄋ模┗鸷贤⒄心颊f明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；　?。ㄎ澹┗鹈Q表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容；　?。┱心颊f明書真實、準確、完整地披露了投資者做出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言簡明、易懂、實用，符合投資者的理解能力?！　。ㄆ撸┯蟹匣鹛卣鞯耐顿Y者適當性管理制度，有明確的投資者定位、識別和評估等落實投資者適當性安排的方法，有清晰的風險警示內(nèi)容；　　（八）基金的投資管理、銷售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，技術(shù)系統(tǒng)準備充分，不存在影響基金正常運作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益、可能引發(fā)系統(tǒng)性風險的情形；　?。ň牛┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第八條　基金管理人申請募集基金，應當按照《證券投資基金法》和中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請材料自被行政受理時點起，基金管理人、基金托管人及相關(guān)中介機構(gòu)即需要對申請材料的真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任?！　榛鹕暾埐牧铣鼍叻梢庖姇任募闹薪闄C構(gòu)，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證?！　∩暾埐牧鲜芾砗?，相關(guān)內(nèi)容不得隨意更改。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當自變化發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

第九條　中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第五十五條的規(guī)定，受理基金募集注冊申請，并進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理由。