第一百六十九條 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門批準。 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門制定。

第一百七十條 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務二年以上經驗。認定其證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。

第一百七十一條 投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為： （一）代理委托人從事證券投資； （二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失； （三）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票； （四）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息； （五）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

第一百七十二條 從事證券服務業(yè)務的投資咨詢機構和資信評級機構，應當按照國務院有關主管部門規(guī)定的標準或者收費辦法收取服務費用。

第一百七十三條 證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

中華人民共和國證券法（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》第一次修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂 根據2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第三次會議《關于修改〈中華人民共和國文物保護法〉等十二部法律的決定》第二次修正 根據2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議《關于修改〈中華人民共和國保險法〉等五部法律的決定》第三次修正）目錄　　第一章　總則　　第二章　證券發(fā)行　　第三章　證券交易　　第一節(jié)　一般規(guī)定　　第二節(jié)　證券上市　　第三節(jié)　持續(xù)信息公開　　第四節(jié)　禁止的交易行為　　第四章　上市公司的收購　　第五章　證券交易所　　第六章　證券公司　　第七章　證券登記結算機構　　第八章　證券服務機構　　第九章　證券業(yè)協會　　第十章　證券監(jiān)督管理機構　　第十一章　法律責任　　第十二章　附則

第一條　為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發(fā)展，制定本法。

第二條　在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定?！　≌畟⒆C券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定?！　∽C券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定。

第三條　證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

第四條　證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

第五條　證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。

第六條　證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。國家另有規(guī)定的除外。

第七條　國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監(jiān)督管理?！　鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構根據需要可以設立派出機構，按照授權履行監(jiān)督管理職責。

第八條　在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協會，實行自律性管理。

第九條　國家審計機關依法對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監(jiān)督管理機構進行審計監(jiān)督。