第二條 在中華人民共和國境內(nèi)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守本辦法。 本辦法所稱證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)： （一）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)； （二）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等； （三）在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)； （四）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)； （五）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）認(rèn)定的其他形式。

第三條 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。

第六條 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格； （二）有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本； （三）有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施； （四）有公司章程； （五）有健全的內(nèi)部管理制度； （六）具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

第十二條 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。 任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

第十八條 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

第十九條 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十條 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

第二十四條 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)： （一）代理投資人從事證券、期貨買賣； （二）向投資人承諾證券、期貨投資收益； （三）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失； （四）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨； （五）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易； （六）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法　（1997年11月30日國務(wù)院批準(zhǔn)　　1997年12月25日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）

第一條　為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，制定本辦法。

第二條　在中華人民共和國境內(nèi)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守本辦法?！　”巨k法所稱證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：　?。ㄒ唬┙邮芡顿Y人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；　?。ǘ┡e辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；　?。ㄈ┰趫?bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；　?。ㄋ模┩ㄟ^電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；　?。ㄎ澹┲袊C券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）認(rèn)定的其他形式。

第三條　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)?！　∽C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。

第四條　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實(shí)信用的原則。

第五條　中國證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方證券、期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方證管辦（證監(jiān)會(huì)））負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)本辦法的實(shí)施。

第六條　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　?。ㄒ唬┓謩e從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；　　（二）有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本；　?。ㄈ┯泄潭ǖ臉I(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；　?。ㄋ模┯泄菊鲁?；　　（五）有健全的內(nèi)部管理制度；　?。┚邆渲袊C監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

第七條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定的條件，方可申請(qǐng)從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)?！　∑渌麖氖伦稍儤I(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，符合本辦法第六條規(guī)定的條件的，可以申請(qǐng)兼營證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

第八條　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，按照下列程序?qū)徟骸　。ㄒ唬┥暾?qǐng)人向經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）提出申請(qǐng)（所在地地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人向中國證監(jiān)會(huì)直接提出申請(qǐng)，下同），地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）經(jīng)審核同意后，提出初審意見；　　（二）地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）；　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會(huì)將以公告形式向社會(huì)公布獲得業(yè)務(wù)許可的申請(qǐng)人的情況。

第九條　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：　　（一）中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；　?。ǘ┕菊鲁蹋弧　。ㄈ┢髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；　?。ㄋ模C(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；　　（五）開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度；　?。I(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼；　?。ㄆ撸┯勺?cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告；　?。ò耍┲袊C監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。