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證券投資咨詢(xún)糾紛是指證券投資人或客戶(hù)與證券投資咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員之間因證券投資咨詢(xún)活動(dòng)所發(fā)生的糾紛

法律依據(jù)
中華人民共和國(guó)證券法(2014修正)

第一百六十九條 投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。 投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)制定。

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證券投資咨詢(xún)糾紛是指證券投資人或客戶(hù)與證券投資咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員之間因證券投資咨詢(xún)活動(dòng)所發(fā)生的糾紛

法律釋義
證券投資咨詢(xún)是指取得監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢(xún)?nèi)藛T為證券投資者或客戶(hù)提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測(cè)或建議，并直接或間接收取服務(wù)費(fèi)用的活動(dòng)。 證券市場(chǎng)的發(fā)展迫切要求作為開(kāi)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的... 展開(kāi)
資料庫(kù) /研讀法律法規(guī)，學(xué)習(xí)“證券投資咨詢(xún)糾紛”
  • 2014-08-3178
    本條法律中與 “證券投資咨詢(xún)糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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      第一百六十九條 投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。 投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)制定。
    • 2
      第一百七十條 投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
    • 3
      第一百七十一條 投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為： （一）代理委托人從事證券投資； （二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失； （三）買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票； （四）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息； （五）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
    • 4
      第一百七十二條 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)或者收費(fèi)辦法收取服務(wù)費(fèi)用。
  • 1997-12-255
    本條法律中與 “證券投資咨詢(xún)糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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    • 1
      第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守本辦法。 本辦法所稱(chēng)證券、期貨投資咨詢(xún)，是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)： （一）接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)； （二）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等； （三）在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)； （四）通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)； （五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）認(rèn)定的其他形式。
    • 2
      第三條 從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。
    • 3
      第六條 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格； （二）有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本； （三）有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施； （四）有公司章程； （五）有健全的內(nèi)部管理制度； （六）具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
    • 4
      第十二條 從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。 任何人未取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
  • 2012-08-31599
    本條法律中與 “證券投資咨詢(xún)糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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    • 1
      第二十三條 因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。
    • 2
      第二十八條 因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。
讀書(shū)室 /看書(shū)聽(tīng)講，學(xué)習(xí)“證券投資咨詢(xún)糾紛”
  • 最高人民法院民事案件案由規(guī)定課題組 編著   |   人民法院出版社2011-03-018516
    本書(shū)中與 “證券投資咨詢(xún)糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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    • 1
      【管轄】
      因證券投資咨詢(xún)發(fā)生的侵權(quán)糾紛，根據(jù)《民事訴訟法》第29條規(guī)定，由被告住所地、侵權(quán)行為發(fā)生地或侵權(quán)結(jié)果地法院管轄。
    • 2
      【管轄】
      投資人或客戶(hù)與證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)有合同關(guān)系的，根據(jù)《民事訴訟法》第24條規(guī)定，適用被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。
    • 3
      【釋義】
      按照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)，投資證券的可行性以口頭、書(shū)面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測(cè)或建議，必須先行取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格證書(shū)。
    • 4
      【釋義】
      根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)可以分為：面向公眾的投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；為簽訂了咨詢(xún)服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；為本公司投資管理部門(mén)、投資銀行部門(mén)的投資咨詢(xún)服務(wù)。
    • 5
      【釋義】
      證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢(xún)服務(wù)產(chǎn)品不得有不負(fù)責(zé)任的煽動(dòng)性語(yǔ)言。
    • 6
      【釋義】
      證券投資咨詢(xún)是指取得監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢(xún)?nèi)藛T為證券投資者或客戶(hù)提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測(cè)或建議，并直接或間接收取服務(wù)費(fèi)用的活動(dòng)。
    • 7
      【釋義】
      證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢(xún)活動(dòng)必須客觀(guān)公正、誠(chéng)實(shí)信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶(hù)或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議；
    • 8
      【釋義】
      預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀(guān)臆斷；
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