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證券投資咨詢糾紛是指證券投資人或客戶與證券投資咨詢服務機構(gòu)及其人員之間因證券投資咨詢活動所發(fā)生的糾紛

法律依據(jù)
中華人民共和國證券法(2014修正)

第一百六十九條 投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。 投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

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證券投資咨詢糾紛是指證券投資人或客戶與證券投資咨詢服務機構(gòu)及其人員之間因證券投資咨詢活動所發(fā)生的糾紛

法律釋義
證券投資咨詢是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預測或建議，并直接或間接收取服務費用的活動。 證券市場的發(fā)展迫切要求作為開展財務顧問業(yè)務的... 展開
資料庫 /研讀法律法規(guī)，學習“證券投資咨詢糾紛”
  • 2014-08-3178
    本條法律中與 “證券投資咨詢糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導讀
    00:00
    00:05
    • 1
      第一百六十九條 投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。 投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。
    • 2
      第一百七十條 投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務二年以上經(jīng)驗。認定其證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
    • 3
      第一百七十一條 投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為： （一）代理委托人從事證券投資； （二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失； （三）買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票； （四）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息； （五）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
    • 4
      第一百七十二條 從事證券服務業(yè)務的投資咨詢機構(gòu)和資信評級機構(gòu)，應當按照國務院有關(guān)主管部門規(guī)定的標準或者收費辦法收取服務費用。
  • 1997-12-255
    本條法律中與 “證券投資咨詢糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導讀
    00:00
    00:05
    • 1
      第二條 在中華人民共和國境內(nèi)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守本辦法。 本辦法所稱證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動： （一）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務； （二）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等； （三）在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務； （四）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務； （五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）認定的其他形式。
    • 2
      第三條 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機構(gòu)和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務。 證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)及其工作人員從事超出本機構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守本辦法的規(guī)定。
    • 3
      第六條 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件： （一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格； （二）有100萬元人民幣以上的注冊資本； （三）有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施； （四）有公司章程； （五）有健全的內(nèi)部管理制度； （六）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
    • 4
      第十二條 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。 任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
  • 2012-08-31600
    本條法律中與 “證券投資咨詢糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導讀
    00:00
    00:06
    • 1
      第二十三條 因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。
    • 2
      第二十八條 因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。
讀書室 /看書聽講，學習“證券投資咨詢糾紛”
  • 最高人民法院民事案件案由規(guī)定課題組 編著   |   人民法院出版社2011-03-018516
    本書中與 “證券投資咨詢糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導讀
    00:00
    00:46
    • 1
      【管轄】
      因證券投資咨詢發(fā)生的侵權(quán)糾紛，根據(jù)《民事訴訟法》第29條規(guī)定，由被告住所地、侵權(quán)行為發(fā)生地或侵權(quán)結(jié)果地法院管轄。
    • 2
      【管轄】
      投資人或客戶與證券投資咨詢業(yè)務機構(gòu)有合同關(guān)系的，根據(jù)《民事訴訟法》第24條規(guī)定，適用被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。
    • 3
      【釋義】
      按照證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，任何機構(gòu)或個人就證券市場、證券品種的走勢，投資證券的可行性以口頭、書面、電腦網(wǎng)絡或者中國證監(jiān)會認定的其他形式向公眾提供分析、預測或建議，必須先行取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務資格證書。
    • 4
      【釋義】
      根據(jù)服務對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務可以分為：面向公眾的投資咨詢業(yè)務；為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務；為本公司投資管理部門、投資銀行部門的投資咨詢服務。
    • 5
      【釋義】
      證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品不得有不負責任的煽動性語言。
    • 6
      【釋義】
      證券投資咨詢是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預測或建議，并直接或間接收取服務費用的活動。
    • 7
      【釋義】
      證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預測或建議；
    • 8
      【釋義】
      預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷；
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